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长信量化中小盘股票型证券投资基金更新的招募

长信量化中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

长信量化中小盘股票型证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人:长信基金管理有限责任公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二〇一九年十二月

重要提示

长信量化中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2012 年3 月 27 日获中国证监会《关于核准长信量化中小盘股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]402 号)核准募集。为保护投资者利益,基金管理人于

2012 年 8 月 23 日向中国证监会提交了《长信基金管理有限责任公司关于推迟长

信量化中小盘股票型证券投资基金募集时间的申请》。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,对本基金进行变更注

册。变更注册后的本基金于 2014 年 12 月 15 日经中国证券监督管理委员会证监

许可[2014]1360 号文准予注册。本基金合同于 2015 年 2 月 4 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券、期货市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金为股票型基金,其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019 年 8 月 4 日,有关财务数据

和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人交

通银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

目 录

一、绪言 ......1

二、释义 ......2

三、基金管理人 ......7

四、基金托管人 ......18

五、相关服务机构 ......23

六、基金的募集 ......36

七、基金合同的生效 ......37

八、基金份额的申购与赎回 ......38

九、基金的投资 ......50

十、基金投资组合报告 ......58

十一、基金的业绩 ......63

十二、基金的财产 ......65

十三、基金资产估值 ......66

十四、基金费用与税收 ......71

十五、基金的收益与分配 ......73

十六、基金的会计与审计 ......75

十七、基金的信息披露 ......76

十八、风险揭示 ......83

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......88

二十、基金合同的内容摘要 ......90

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......116

二十二、基金份额持有人服务 ......135

二十三、其他应披露的事项 ......138

二十四、招募说明书存放及查阅方式......140

二十五、备查文件 ......141

一、绪 言

《长信量化中小盘股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

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